中国电研:中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司2020年半年度持续督
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中国电研:中信建投证券股份公司关于中国电器科学研究院股份公司2020年半年度持续督导跟踪报告中直股份:公司章程金域医学:股东集中推广竞价减持股份进展通知利空致大盘二次探底 军工板块逆流而上科创收盘14涨158跌 1股涨超10%追涨带上这五招 挣钱轻松不被套

中国电研:中信建投证券股份公司关于中国电器科学研究院股份公司2020年半年度持续督导跟踪报告

原标题:中国电研:中信建投证券股份公司关于中国电器科学研究院股份公司2020年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份公司关于中国电器科学研究院股份有限公关于中国电器科学研究院股份公司 2020年半年度持续督导跟踪报告 2019年 11月 5日,中国电器科学研究院股份公司(以下简称“中国电研”、“公司”)在上海证券交易平台科创板上市。依据《证券发行上市保荐业务管理方法》、《上海证券交易平台科创板股票上市规则》、《上海证券交易平台上市公司持续督导工作引导》等有关规定,中信建投证券股份公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”)作为中国电研的持续督导工作的保荐机构,对中国电研进行上市后的持续督导,并出具本持续督导半年度报告书。1、持续督导工作状况序号工作内容持续督导状况 1打造完善并有效实行持续督导工作规范,并针对具体的持续督导工作拟定相应的工作计划保荐机构已打造完善并有效实行了持续督导规范,并拟定了相应的工作计划 2依据中国证监会有关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易平台备案保荐机构已与中国电研签订《持续督导协议》,该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务 3通过平时交流、按期回访、现场走访、尽职调查等方法拓展持续督导工作保荐机构通过平时交流、按期或不按期回访、现场走访等方法,知道中国电研经营状况,对中国电研拓展了持续督导工作 4持续督导期间,根据有关规定对上市公司违法违规事情公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易平台报告,并经上海证券交易平台审核后在指定媒体上通知 2020上半年度中国电研在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规状况 5持续督导期间,上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事情的,应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向上海证券交易平台报告,报告内容包括上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事情的具体状况,保荐人采取的督导手段等 2020年上半年度中国电研在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事情1 序号工作内容持续督导状况 6督导上市公司及其董事、监事、高级管理职员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易平台发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺在持续督导期间,保荐机构督导中国电研及其董事、监事、高级管理职员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易平台发布的业务规则及其他规范性文件,切实履行其所做出的各项承诺 7督导上市公司打造完善并有效实行公司治理规范,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则与董事、监事和高级管理职员的行为规范等保荐机构督导中国电研根据有关规定完善健全公司治理规范,并严格实行公司治理规范 8督导上市公司打造完善并有效实行内控规范,包括但不限于财务管理规范、会计核算规范和内部审计规范,与募筹资金用、关联买卖、对外担保、对外资金投入、衍生品买卖、对子企业的控制等重大经营决策的程序与规则等保荐机构对中国电研的内控规范的设计、推行和有效性进行了核查,中国电研的内控规范符合有关法规需要并得到了有效实行,可以保证企业的规范运行 9督导上市公司打造完善并有效实行信息披露规范,审阅信息披露文件及其他有关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易平台提交的文件没有不真实记载、误导性陈述或重大遗漏保荐机构督促中国电研严格实行信息披露规范,审阅信息披露文件及其他有关文件 10对上市企业的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易平台提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件准时督促公司予以更正或补充,公司不予更正或补充的,应准时向上海证券交易平台报告;对上市企业的信息披露文件没有进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个买卖日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应准时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应准时向上海证券交易平台报告保荐机构对中国电研的信息披露文件进行了审阅,没有应准时向上海证券交易平台报告的状况 11关注上市公司或其控股股东、实质控制人、董事、监事、高级管理职员遭到中国证监会行政处罚、上海证券交易平台纪律处分或者被上海证券交易平台出具监管关注函的状况,并督促其健全内部控制规范,采取手段予以纠正 2020年上半年度,中国电研及其控股股东、实质控制人、董事、监事、高级管理职员未发生该等事情 12持续关注上市公司及控股股东、实质控制人等履行承诺的状况,上市公司及控股股东、实质控制人等未履行承诺事情的,准时向上海证券交易平台报告 2020年上半年度,中国电研及其控股股东、实质控制人没有未履行承诺的状况2 序号工作内容持续督导状况 13关注公共传媒关于上市企业的报道,准时针对市场传说进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事情或与披露的信息与事实不符的,准时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应准时向上海证券交易平台报告 2020年上半年度,经保荐机构核查,没有应准时向上海证券交易平台报告的状况 14发现以下情形之一的,督促上市公司做出说明并限时改正,同时向上海证券交易平台报告:(一)涉嫌违反《上市规则》等有关业务规则;(二)证券服务机构及其签名职员出具的专业建议可能存在不真实记载、误导性陈述或重大遗涌等违法违规情形或其他不当情形;(三)公司出现《保荐方法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(四)公司不配合持续督导工作;(五)上海证券交易平台或保荐人觉得需要报告的其他情形 2020年上半年度,中国电研未发生有关状况 15拟定对上市企业的现场检查工作计划,明确现场检查工需要,确保现场检查工作水平保荐机构已拟定了现场检查的有关工作计划,并明确了现场检查工作需要 16上市公司出现以下情形之一的,保荐人应自知晓或者应当知晓之日起15日内或上海证券交易平台需要的期限内,对上市公司进行专项现场核查:(一)控股股东、实质控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金;(二)违规为他人提供担保;(三)违规用募筹资金;(四)违规进行证券资金投入、套期保值业务等;(五)关联买卖显失公允或未履行审批程序和信息披露义务;(六)营业额出现亏损或营业收益比上年同期降低 50%以上;(七)上海证券交易平台需要的其他情形 2020年上半年度,中国电研没有前述情形2、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改状况无。3、重大风险事情(一)核心竞争优势风险 1、技术升级迭代风险中国作为电器制造大国,电器行业有关新技术不断升级迭代,公司需准时跟3 踪行业前沿技术并调整研发方向,维持公司核心技术的持续更新。假如公司对有关技术和市场发展势头判断失误,或新技术及新品的市场同意度未及预期,将对公司技术革新及产业化能力导致不利影响,不利于公司维持持续竞争优势关技术和市场发展势头判断失误,或新技术及新品的市场同意度未及预期,将对公司技术革新及产业化能力导致不利影响,不利于公司维持持续竞争优势。2、常识产权遭到侵害和泄密的风险公司拥有些专利、计算机软件著作权等常识产权是公司核心竞争优势的要紧组成部分。假如因为核心技术职员流动、或常识产权保护手段不力等缘由,致使公司常识产权遭到侵害或泄密,将在一定量上削弱企业的技术优势,对公司竞争优势产生不利影响。(二)经营风险 1、水平控制风险水平技术服务业务作为企业的核心业务,其正常运营依靠于公司多年来在电器范围打造起的品牌知名度和公信力。公司需采取严格的水平管控手段,确保公司出具的报告真实、客观、准确、合规。假如公司因管理失当、违规测试、数据舞弊等缘由致使出具的报告水平达不到需要,将损害公司声誉、公信力,对公司经打造成不利影响。2、公司环保涂料及树脂生产基地搬迁风险报告期内,公司东莞树脂生产基地已于 2020年 5月开始量产,下半年将进一步释放产能。若公司与外部企业的合作关系发生不利变化,或东莞树脂生产基地未能顺利达到设计产能,将对公司树脂业务经打造成不利影响。3、安全生产风险公司水平技术服务业务中涉及少量危险化学品的用,公司少量的环保涂料业务涉及易燃化学品的用,公司高度看重安全生产管理,报告期内未出现重大生产安全事故,也未因生产安全事故而遭到有关行政处罚。将来假如公司未能继续加大安全生产管理,出现职员操作不当、安全管理手段实行不到位等状况,导致安全生产事故或违反监管部门规定,公司将面临遭到监管部门处罚甚至停产整顿的风险。4、应收账款坏账风险公司顾客分散,数目海量,对公司应收账款管理能力需要较高。若宏观经济或行业进步出现系统性风险,致使公司较多顾客发生经营困难或者与公司合作关4 系出现不利情况,可能致使回款周期增加甚至没办法收回货款,进而对公司经营产生不利影响。(三)行业风险新能源汽车行业短期内受国家支持政策影响较大,进步存在肯定的不确定性,进而影响公司在新能源汽车行业业务的拓展,存在坏账风险。(四)宏观环境风险 1、宏观经济下行及下游行业波动风险电器行业受宏观经济波动影响明显,若将来宏观经济下行,将致使电器行业景气度降低,则对企业的经营将产生不利影响,进而使公司存在主营业务收入和净收益增长率降低甚至营业额下滑的风险。2、境外经营的风险公司国外市场拓展受当地政策法规、政治经济局势、常识产权保护、不正当角逐、消费者保护、外汇政策及当地疫情防控不利等多种原因影响。公司现有业务中境外业务占比超越五分之一,其中智能装备板块境外业务占比超越六分之一,受境外疫情高度不确定性影响,若公司不可以准时应付国外市场环境的变化,将会给企业的国外经营带来肯定的风险。3、大宗原材料价格波动风险报告期内环保涂料及树脂业务的主要原材料为精对苯二甲酸、新戊二醇和间苯二甲酸等大宗化工原材料,受宏观经济波动、市场供应求购变化等原因影响,大宗原材料的价格存在肯定幅度的波动,因为公司商品价格的调整存在滞后性,假如短期内大宗原材料价格大幅上涨,将致使公司环保涂料及树脂业务的盈利能力降低,对企业的收入及收益水平导致不利影响。4、重大违规事情 2020年上半年度,公司没有重大违规事情。5、主要财务指标的变动缘由及合理性 2020年上半年度,公司主要财务数据如下所示:5 单位:万元万元项目 2020年1-6月 2019年1-6月变动幅度营业收入 108,620.08 138,831.61 -21.76%归是上市公司股东的净收益 12,919.52 12,172.52 6.14%归是上市公司股东的扣除非常常性损益的净收益 9,369.25 11,019.34 -14.97%经营活动产生的现金流量净额 1,223.21 11,099.66 -88.98%项目 2020年6月30日 2019年12月31日变动幅度归是上市公司股东的净资产 212,673.12 213,096.62 -0.20%总资产 350,005.59 354,147.03 -1.17% 2020年上半年度,公司主要财务指标如下表所示:主要财务指标 2020年1-6月 2019年1-6月变动幅度基本每股收益(元/股) 0.32 0.34 -5.88%稀释每股收益(元/股) 0.32 0.34 -5.88%扣除非常常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.23 0.31 -25.81%加权平均净资产收益率( %) 5.99 11.39降低5.40个百分点扣除非常常性损益后的加权平均净资产收益率( %) 4.38 10.37降低5.99个百分点研发投入占营业收入的比率(%) 8.15 6.63增加1.52个百分点 2020上半年度,公司主要财务数据及指标变动是什么原因如下: 1、营业收入同比降低 21.76%,主要系本期受“新冠”疫情和延期复工影响致使部分项目验收延期与新增业务降低所致。2、经营活动产生的现金流量同比降低 88.98%,主要系受“新冠”疫情影响,项目出货验收延缓所致。伴随国内疫情受控及复工复产,项目推进已有好转,预计下半年有所改变。3、扣除非常常性损益后的基本每股收益同比降低 25.81%,主要系本期收入降低与公司于 2019年 11月初次公开发行股票致使股数增加所致。综上,公司 2020上半年度主要财务数据及财务指标变动具备合理性。6、核心竞争优势的变化状况 1、领先的技术研发能力。公司前身是国家级研究院所,打造了高效的研发体系,拥有多层次研发平台6 公司,建有国家重点实验室、国家技术指标革新基地等国家级科技研发平台,长期拓展基础共性、重要技术和产品研发,获得了一系列国内领先的技术成就期拓展基础共性、重要技术和产品研发,获得了一系列国内领先的技术成就。2020上半年度,公司共获得代表性研究成就 7项,其中 3项为主导开发,继续维持公司在有关范围技术研发的领先地位。2、突出的技术指标革新能力。公司拥有 15个 IEC国际标准对接平台和 11个国家标准平台,自 2010年以来,公司累计主持和参与制修订近 600项国际、国家、行业、地方和团体标准。公司通过技术指标制修订,有效提高行业影响力,技术指标革新能力进一步增强。2020上半年度,公司积极推进 IEC国际标准话语权,撰写完成 3项国际标准文件并推进到下一阶段,召开 7次互联网标准工作组会议;作为 IEC TC61/WG49“家电循环经济与材料效率”工作组召集人,组织各国专家召开 3次互联网会议,初步形成家电循环经济与材料效率的 IEC提案;提出并编制 2项 IEC新标准项目提案;申报 1项 IEC标准立项,提出的多份智能家用电器范围的 IEEE标准获批立项。报告期内合计发布各类标准 27项,在研国际标准 3项;主持和参与制修订国家、行业准则 7项。3、行业公信力与技术资质优势。公司建有国家日用电器水平监督检验中心和国家智能汽车零部件水平监督检验中心两个国家质检中心,拥有多个层面的资质授权,通过检验测试、监督抽查、强制性认证、试验室能力验证、国际认证等业务在中国电器范围具备较强影响力,出具的测试报告获得全世界 70多个国家和区域、100个权威机构的认同。2020上半年度,公司新增多类商品能效备案推行机构资质,获批成为 ISO13485医疗器械水平管理体系认证机构,新增美国 A2LA、新加坡 NEA、菲律宾 DTI等国际认同授权,成为华为、考拉海购、碧桂园、中国移动、中国铁塔、苏宁质检优选等多个知名品牌和电子商务平台的质检服务合作机构,成为广州进步和改革委员会指定的“广州个人消费者购买新能源汽车综合性补贴申领登记机构”。这部分资质和能力为公司业务持续增长奠定坚实基础,行业公信力与技术资质优势进一步巩固。4、独具特点的综合服务能力。公司深耕电器范围多年,对电器商品技术发展势头有深刻的认识和理解,与7 产业链上下游的主流顾客拓展广泛合作,并与之打造了长期、紧密、稳定的合作关系。公司以基础共性技术研究为支撑、技术指标革新为引领,成功构建起水平技术服务、智能装备、环保涂料及树脂的综合服务模式,为电器行业水平提高提供整体解决方法,拥有独特的产业模式,整体角逐能力优势显著关系。公司以基础共性技术研究为支撑、技术指标革新为引领,成功构建起水平技术服务、智能装备、环保涂料及树脂的综合服务模式,为电器行业水平提高提供整体解决方法,拥有独特的产业模式,整体角逐能力优势显著。2020上半年度,公司着手建设重大技术装备环境适应性公共服务平台,针对重大技术装备在户外服役的电磁环境、气候环境、振动环境等条件,建设模拟试验能力,进一步提高独具特点的综合服务能力,支持技术装备产业可持续进步。5、体制机制优势体制机制是不断提高企业核心竞争优势的重要原因。公司是国务院国资委首批十家里央企业拓展职员持股改革试点企业之一,于 2017年完成了混合所有制职员持股改革,有效吸引、留住和勉励重要骨干人才,同时公司配套推进三项规范改革,健全了岗位体系和绩效管理,加强了对重要骨干职员的勉励力度。通过体制机制改革,对内显著提高了组织和个人绩效,显著提高了企业凝聚力;对外有效提高了社会各界和广大顾客的认同度,有效提高了社会资源的整理能力,促进了公司向智能家居、智能汽车、5G通讯、医疗健康等行业拓展,有效提高了企业可持续进步能力。综上所示,公司核心竞争优势未发生不利变化。7、研发支出变化及研发进展 2020年上半年度,公司获广东科技进步二等奖 1项,获得要紧成就 7项,完成重大研发项目 10项;申请中国专利 39件,其中创造专利 10件,新增专利授权 40件,其中创造专利 10件,新增计算机软件著作权 11件,新增标准发布 27项。截至 2020年 6月 30日,公司共拥有授权专利 522件,其中创造专利 143件,计算机软件著作权 157件。2020年上半年度,公司研发投入为 8,856.44万元,占当期营业收入的比重为 8.15%,较上年同期研发成本支出降低 3.74%。截至 2020年 6月 30日,公司主要在研项目进展顺利,技术水平达到国内领先或国内先进水平。8、新增业务进展是不是与前期信息披露一致不适用。8 9、募筹资金的用状况及是不是合规(一)募筹资金基本状况经上海证券交易平台科创板股票上市委员会 2019年 9月 30日审核赞同,并经中国证券监督管理委员会 2019年 十月 16日《关于赞同中国电器科学研究院股份公司初次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1922号)核准,赞同中国电器科学研究院股份公司(以下简称“公司”或“本公司”)公开发行人民币一般股 50,000,000股,发行价格为人民币 18.79元/股,募筹资金总额为人民币 939,500,000.00元。本次发行的保荐人(主承销商)中信建投证券股份公司已将扣减承销费人民币 66,474,056.60元(不含增值税)后的资金总额计人民币 873,025,943.40元,于 2019年 十月 31日汇入本公司在中国工商银行股份公司广州广州大道支行开立的( 3602072229201140663)募筹资金专户、在中国银行股份公司广州海珠支行开立的( 628872433688)募筹资金专户和在招商银行股份公司广州滨江东支行开立的( 999005900510606)募筹资金专户,并经安永华明会计师事务所(特殊一般合伙)审验并出具了安永华明(2019)验字第 61008086_A04号验资报告。(二)募筹资金本年度用金额及余额 2020年 1-6月,用募筹资金总额人民币 110,737,273.46元,其中置换预先投入募投项目自集资金 65,050,895.86元。截至 2020年 6月 30日,累计用募筹资金总额 319,757,273.46元,其中补充流动资金 209,020,000.00元,尚未用募筹资金总额 543,185,651.01元。单位:元项目当期金额累计金额募筹资金竞价推广账户期初余额 75,359,386.28 873,025,943.40 减:支付部分发行成本 -10,083,018.89 募筹资金总额(已扣除保荐机构承销佣金及其他发行成本) 75,359,386.28 862,942,924.51 减:补充流动资金投入 -209,020,000.00减:购买现金管理商品 695,000,000.00 1,275,000,000.00减:投入项目资金 110,737,273.46 110,737,273.46减:银行手续费 2,025.32 2,241.89 加:收到银行利息 6,311,967.14 7,748,645.48 9 项目当期金额累计金额加:购买现金管理商品到期赎回 800,000,000.00 800,000,000.00募筹资金竞价推广账户期末余额 75,932,054.64 75,932,054.64(三)募筹资金专项竞价推广账户的存储状况截至 2020年 6月 30日,本公司募筹资金专项竞价推广账户的存储状况如下:开户银行银行账号截至2020年6月30日余额(元)备注中国工商银行股份公司广州广州大道支行 3602072229201140663 28,257,888.64三方监管专用竞价推广账户 3602072229201142068 116.69四方监管专用竞价推广账户 3602072229201141716 1,328,615.35四方监管专用竞价推广账户中国银行股份公司628872433688 24,760,257.08三方监管专用竞价推广账户 广州海珠支行 684772615767 1,617,033.50四方监管专用竞价推广账户招商银行股份公司999005900510606 11,182,163.38三方监管专用竞价推广账户 广州滨江东支行 120907188910202 8,785,980.00四方监管专用竞价推广账户合计 / 75,932,054.64截至 2020年 6月 30日,中国电研募筹资金存放和用符合《上市公司监管引导第 2号——上市公司募筹资金管理和用的监管需要》、《上海证券交易平台科创板股票上市规则》、《上海证券交易平台上市公司募筹资金管理方法( 2013年修订)》、《中国电器科学研究院股份公司募筹资金管理方法》等法规和文件的规定,对募筹资金进行了专户存储和专项用,并准时履行了有关信息披露义务,募筹资金用没有违反有关法律法规的情形。10、控股股东、实质控制人、董事、监事和高级管理职员的持股、质押、冻结及减持状况截至 2020年 6月 30日,中国电研控股股东、实质控制人、董事、监事及高级管理职员持有公司股份的状况如下:中国电研控股股东为中国机械工业集团公司(以下简称“国机集团”),截至 2020年 6月 30日,国机集团直接持有中国电研 191,430,000股,持股比率为 47.33%;中国电研实质控制人为国务院国有资产监督管理委员会。2020上半年度,中国电研的控股股东及实质控制人均未发生变化。截至 2020年 6月 30日,中国电研控股股东和董事、监事和高级管理职员持有些中国电研股份均没有质押、冻结及减持的情形。10 十1、上海证券交易平台或保荐机构觉得应当发表建议的其他事情发表建议的其他事情无。(以下无正文)11 12

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