远东传动:华创证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
本文摘要:瞄股网(www.miaogu.com)讯:瞄股网10月27日:市场情绪有所回暖 北向资金方今日可申购新股:日月明、科翔股份、万通液压。今日可申购可转债:无。今日上市新...远东传动:华创证券有限责

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瞄股网十月27日:市场情绪有所回暖 北向资金方

今日可申购新股:日月明、科翔股份、万通液压。今日可申购可转债:无。今日上市新...

远东传动:华创证券有限责任公司关于公司用部分闲置募筹资金进行现金管理的核查建议至暗时刻不要太怕老艾:资金到哪里了?什么时会回来?缩量小阳出现会是止跌信号吗?明天大盘大概率如此走!明日或迎重大利好,今日股市这种股将大涨!科创收盘142涨45跌 2股涨超10%

远东传动:华创证券有限责任公司关于公司用部分闲置募筹资金进行现金管理的核查建议

原标题:远东传动:华创证券有限责任公司关于公司用部分闲置募筹资金进行现金管理的核查建议

华创证券有限责任公司 关于许昌远东传动轴股份公司 用部分闲置募筹资金进行现金管理的核查建议 华创证券有限责任公司(以下简称“华创证券”或“保荐机构”)作为许昌远东传动轴股份公司(以下简称“远东传动”或“公司”)的保荐机构,依据《证券发行上市保荐业务管理方法》、《上市公司监管引导第2号——上市公司募筹资金管理和用的监管需要》、《深圳证券交易平台股票上市规则》(2019年修订)、《深圳证券交易平台上市公司规范运作引导》(2020年修订)等有关规定,对远东传动拟用部分闲置募筹资金进行现金管理的事情进行了审慎核查,核查的状况如下: 1、募筹资金基本状况 远东传动经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准许昌远东传动轴股份公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]1492号)核准,于2019年9月公开发行面值总额893,700,000.00元可转换公司债券(以下简称“本次发行”),期限6年。本次发行的募筹资金总额为893,700,000.00元,扣除发行成本(包括承销和保荐成本、会计师成本、律师成本、资信评级成本、发行手续费和材料制作费、信息披露费等成本)15,661,250.00元后,募筹资金净额为878,038,750.00元。以上募筹资金已全部到位,并经大华会计师事务所(特殊一般合伙)出具的“大华验字[2019]000394号”《验资报告》验证确认。为规范募筹资金的管理和用,保护资金投入者的利益,公司已开立募筹资金专户对全部募筹资金实行专户管理。公开发行可转换公司债券募投项目推行主体公司和保荐机构及募筹资金专户所在银行分别签订了《募筹资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。依据《许昌远东传动轴股份公司公开发行可转换公司债券募集说明书》,公司募筹资金资金投入项目状况如下: 单位:万元 序号 项目名字 项目资金投入总额 募筹资金拟投入金额 1 年产200万套高档驱动轴智能制造生产线项目 95,731.97 81,370.00 2 补充流动资金项目 8,000.00 8,000.00 合计 103,731.97 89,370.00 因为募筹资金资金投入项目建设需要肯定的周期,依据募筹资金资金投入项目建设进度,现阶段募筹资金在短期内出现部分闲置的状况。2、前次用部分闲置募筹资金进行现金管理的状况 2019年十月21日,公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《公司关于用部分闲置募筹资金进行现金管理的议案》,赞同公司用募筹资金专户中低于人民币6亿元的募筹资金进行现金管理,现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本需要,商品发行主体可以提供保本承诺的资金投入商品(包括但不限于按期存款、结构性存款、银行理财商品等),上述资金投入商品不能进行质押,有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动用,到期后将准时归还至募筹资金专户。上述现金管理商品已全部按期收回,归还至募筹资金专户,自推行之日起低于12个月。3、本次用部分闲置募筹资金进行现金管理的状况 基于公司本次公开发行可转换公司债券募筹资金资金投入项目的资金投入进度状况,需分阶段分项目逐步投入,后续按计划暂未投入用的募筹资金可能出现闲置的状况。为提升部分闲置募筹资金用效率,增加资金投入收益,在遵循股东利益最大化原则的基础上,公司依据《深圳证券交易平台股票上市规则》(2019年修订)、《深圳证券交易平台上市公司规范运作引导》(2020年修订)等有关法律法规及规范性文件和公司《募筹资金管理规范》等内部控制规范的需要,在保证募筹资金资金投入项目顺利进行、不影响募筹资金用的首要条件下,用募筹资金专户中低于人民币5亿元的募筹资金进行现金管理。(一)现金管理目的 为提升募筹资金用效率和存储效益、增加资金投入收益,在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的首要条件下,公司拟用闲置的募筹资金以按期存款、结构性存款、银行理财商品等方法进行现金管理,达成公司和股东利益最大化。(二)现金管理额度及期限 公司拟用闲置募筹资金低于人民币5亿元进行现金管理,决议有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效,在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动用,到期后将准时归还至募筹资金专户。(三)现金管理品种 现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本需要,商品发行主体可以提供保本承诺(期限为自公司董事会审议通过之日起低于十二个月)的资金投入商品(包括但不限于按期存款、结构性存款、银行理财商品等)。上述资金投入商品不能进行质押。(四)推行方法 经董事会审议通过后,在上述授权额度范围和有效期内,授权董事长对现金管理事情行使决策权,并由公司财务部负责具体推行。(五)信息披露 公司将根据《深圳证券交易平台股票上市规则》(2019年修订)、《深圳证券交易平台上市公司规范运作引导》(2020年修订)等有关需要准时披露具体现金管理业务的进展状况。(六)资金投入风险及风险控制手段 1、资金投入风险剖析 上述现金管理商品均将严格进行筛选,满足保本、流动性好的需要,风险可控,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项资金投入遭到市场波动的影响, 公司将依据经济形势与金融市场的变化当令适当的介入,减少市场波动引起的资金投入风险。 2、针对资金投入风险拟采取的手段 (1)公司严格筛选资金投入对象,选择有能力保障资金安全的商业银行进行现金管理业务合作。(2)具体推行按期存款、结构性存款、银行理财商品等现金管理时,需得到董事长批准并由董事长签署有关合同。决策职员、具体推行部门将准时剖析和跟踪按期存款、结构性存款、银行理财商品等现金管理商品的进展状况,如评估发现存在可能影响资金安全的风险原因,将准时采取相应手段,控制资金投入风险; (3)公司内部审计部门负责对按期存款、结构性存款、银行理财商品等商品的资金用与保管状况进行审计与监督,对可能存在的风险进行评价; (4)独立董事、监事会有权对募筹资金用状况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; (5)公司将依据深圳证券交易平台的有关规定,准时履行披露义务; (6)上述现金管理商品到期后将准时转入募筹资金三方监管协议规定的募筹资金专户进行管理,并公告保荐机构。4、审议程序 (一)有关决议程序 2020年十月26日,公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议审议通过了《关于用部分闲置募筹资金进行现金管理的议案》,赞同公司用低于5亿元的部分闲置募筹资金进行现金管理,独立董事对有关事情发表了明确赞同的独立建议。(二)董事会建议 赞同在遵循股东利益最大化原则的基础上,并保证募筹资金资金投入项目顺利进行、不影响募筹资金用的首要条件下,用募筹资金专户中低于人民币5亿元的募筹资金进行现金管理,现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本需要,商品发行主体可以提供保本承诺的资金投入商品(包括但不限于按期存款、结构性存款、银行理财商品等)。上述资金投入商品不能进行质押,有效期限 为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动用,到期后将准时归还至募筹资金专户。(三)独立董事建议 公司用部分暂时闲置募筹资金进行现金管理,是在确保募筹资金资金投入项目正常进行和保证募筹资金安全的首要条件下进行的,不影响募筹资金资金投入项目的正常推行,没有变相改变募筹资金作用与功效的情形,没有损害公司及全体股东,尤其是中小股东利益的情形。赞同公司用低于人民币5亿元的闲置募筹资金进行现金管理。(四)监事会建议 赞同公司在满足募筹资金资金投入项目顺利进行、不影响募筹资金用的首要条件下,用募筹资金专户中低于人民币5亿元的募筹资金进行现金管理,现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本需要、商品发行主体可以提供保本承诺的资金投入商品(包括但不限于按期存款、结构性存款、银行理财商品等)。上述资金投入商品不能进行质押,有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动用,到期后将准时归还至募筹资金专户。5、保荐机构关于远东传动用部分闲置募筹资金进行现金管理的建议 保荐机构通过查阅公司通知、有关董事会、监事会议案,查阅独立董事建议等方法对远东传动用部分闲置募筹资金进行现金管理进行了核查。经核查,本保荐机构发表如下建议: 1、在保证募筹资金资金投入项目建设正常进行的首要条件下,公司用部分闲置募筹资金用于现金管理,有益于提升募筹资金的用效率、合理减少财务成本、增加存储收益; 2、上述事情已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确赞同建议; 3、公司将部分闲置募筹资金进行现金管理,不会变相改变募筹资金作用与功效, 不 会干扰募筹资金资金投入计划的正常进行,有益于提升募筹资金用效率,没有变相改变募筹资金投向和损害股东利益的状况。针对上述事情,公司已履行信息披露和有关审议程序,且符合《证券发行上市保荐业务管理方法》、《上市公司监管引导第2号——上市公司募筹资金管理和用的监管需要》、《深圳证券交易平台股票上市规则》(2019年修订)、《深圳证券交易平台上市公司规范运作引导》(2020年修订)等有关规定,保荐机构对公司用部分暂时闲置募筹资金进行现金管理事情无异议。 (以下无正文) (本页无正文,为《华创证券有限责任公司关于许昌远东传动轴股份公司用部分闲置募筹资金进行现金管理的核查建议》之签字盖章页) 保荐代表人: 张捷 黄俊毅 华创证券有限责任公司 2020年十月26日

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